中共国泰君安证券股份有限公司委员会关于巡视整改进展情况的通报
2020年7月28日 09:52

  根据市委统一部署,市委第五巡视组于2019年9月29日至12月20日对国泰君安证券公司党委(以下简称“公司党委”)进行了巡视,并于2020年3月13日反馈了巡视意见。根据党务公开原则和巡视工作有关要求,现将巡视整改进展情况予以公布。

  一、提高政治站位,切实将巡视整改作为重大政治任务,全面履行主体责任

  公司党委深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,切实增强“四个意识”,坚定“四个自信”,做到“两个维护”,坚决把思想和行动统一到中央和市委对巡视整改工作的要求上来,把不折不扣落实巡视反馈意见、推进巡视整改作为一项重大政治任务,全面履行推进巡视整改的主体责任,以自我革命的勇气、对公司负责的自觉、敢于碰硬的决心,扎实做好巡视的“后半篇文章”。

  (一)提高政治站位,统一思想认识

  3月17日,公司召开党委会专题研究巡视整改工作,全面深入学习领会市委巡视组反馈意见,要求全体党委班子成员思想上高度重视、态度上积极端正、行动上全力以赴,务必做到真认账、真反思、真整改、真负责。公司党委认真组织学习党章、党规和党的创新理论,以及巡视制度规定,提高对政治体检的思想认识,努力准确把握巡视整改的标准要求,举一反三,深刻剖析存在问题的原因。公司党委通过座谈访谈、发放征求意见表等多种方式,广泛征求意见,形成意见建议678条。在此基础上,党委书记带头与班子成员开展谈心谈话,从思想上深刻剖析巡视反馈问题产生的根本原因,系统研究整改工作。开好专题民主生活会,班子成员深入查摆问题,深刻剖析原因,见人见事见思想,认真开展了批评和自我批评。

  (二)系统把握整改,坚持“四个结合”

  公司党委严格按照市委对巡视整改工作的要求,坚持“四个结合”,系统开展整改:一是把巡视整改与巩固主题教育成果相结合,自觉提高政治站位,提振“充满激情,富于创造,勇于担当”的精气神;二是把巡视整改与贯彻2020年市国资国企改革暨党建工作会议精神相结合,推进公司综改落地,实现高质量发展;三是把巡视整改与落实行业文化建设要求相结合,推动公司廉洁文化工作落地,提高风险防控意识和能力;四是把巡视整改与落实全面从严治党主体责任、监督责任相结合,推动全面从严治党向纵深发展,营造良好政治生态。

  (三)加强组织领导,全力推进落实

  公司成立由党委书记担任组长的巡视整改领导小组,全面推进巡视整改工作;领导小组下设工作小组,由党委办公室(巡察办公室)、战略发展部等多个部门组成,具体落实领导小组部署;各责任单位负责人为整改第一责任人,负责本单位巡视问题的全面整改落实。

  巡视反馈以来,公司通过召开各类会议、专项个别沟通等多种形式,全力推进整改落实工作。其中,党委会专题研究整改事项7次,党委书记亲自主持专题会议3次,领导小组召开部署推进会议7次,工作小组召开全体会议3次、专项推进会议7次。

  (四)科学分解任务,层层压实责任

  公司党委制定了《巡视整改工作方案》,明确了整改工作的指导思想与工作原则、整改工作目标、组织保障与工作职责,将整改工作分为四个阶段,确定了各阶段任务及时间安排。梳理细化集中整改期内的重点工作,进一步分解任务目标,明确整改要求及时间节点,形成巡视整改具体工作推进计划。

  公司党委对巡视反馈意见指出的6大类17项主要问题逐条逐项、逐字逐句进行了梳理,细化分解为47个整改项目,并根据职责分工,明确了分管领导及整改责任部门,明确了整改措施、整改时限、交付物要件,形成了问题清单、责任清单、任务清单。

  (五)聚焦重点难点,整改见底见效

  党委书记亲自安排部署,明确提出“要聚焦重点难点,敢于动真碰硬;要坚持实事求是,加大调查力度;要把问题事实调查清楚,把责任目标梳理清晰”的要求;派驻纪检监察组严格把关要求、主动督促进度;工作小组加大核查力度,建立问题台账、逐日汇报进度,推动形成处理方案,查清事实、依规问责;各整改责任单位即知即改、全面整改,扎实推进整改落实,定期报送整改进度。

  截至目前,针对巡视反馈的6大类17项问题,提出整改措施129条,已经完成98条。党纪政务立案1件,开除党籍1人。诫勉谈话6人,批评谈话、通报批评、调整职务、合规问责等方式组织处理27人次。共退出违规钱款218.78万元。新建制度7项,修订完善12项。

  二、坚持问题导向,从严从实从细抓好巡视整改

  (一)关于学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想不深入,贯彻落实党中央和市委重大决策部署不力问题的整改

  1.针对学用结合不够,贯彻落实不力的问题

  公司党委从加强中心组的理论学习,加强投行业务党建工作,确立科创板规划和任务目标等方面积极改进。

  一是通过健全理论学习的制度安排,加大中心组学习频次和学习深度,确保理论学习紧密围绕党的中心工作、中央和市委改革发展部署开展。制定《党委理论学习中心组学习规则》、《2020年党委中心组学习计划》,提升年度学习的系统性和科学性,确保各年度党委中心组学习有计划、有执行、见成效。

  二是针对投行业务整体发展与头部券商地位不符,科创板业务发展不力的问题,公司党委全力推进投行事业部制改革,拟成立投行党委,强化对投行业务领导,有效贯彻落实公司党委对投行业务发展的战略部署。

  三是坚定不移将习近平总书记2018年考察上海讲话重要精神贯彻落实到科创板业务发展中,公司成立了推进科创板业务工作领导小组,统筹部署公司科创板业务发展;编制了《关于加快推进科创板业务的若干意见》,作为科创板业务的长期行动发展纲领和指南,对科创板业务的发展目标、组织安排、资源配置等作出全方位安排;设立与科创板相关的行业组,深耕重点产业和重点领域;科学制定科创板业务的阶段业绩目标,要求科创板业务市场排名2020年上升位次实现“保一争二”,并在年度目标责任书中予以明确,压实责任。

  2.针对高质量发展意识不强,工作推进不力的问题

  公司党委根据上海国资国企改革工作会议精神,按照李强书记“要牢牢把握高质量发展的根本要求,不断优化战略性结构布局”的要求,全面梳理业务流程,着重在找差距、补短板上下功夫。

  一是对部分业务进行了全面梳理,深度剖析问题成因和风险分布,理清责任环节,并从战略目标设定和业务过程管理等层面进行了深刻反思。在战略目标设定方面,坚持按照业务发展的内在规律,务实制定绩效考核指标,充分发挥KPI指标的正向引领作用;兼顾业务风险考核,形成有效约束,避免盲目追求规模;优化中高层绩效指标分解流程,防止指标下达分解走样。在过程管理方面,注重业务模式与管理方式匹配,强化问题多发环节的重点管控:通过双线尽调、前置合规风控审核、分级审批授权等方式优化业务尽调、投决等环节的管理;通过改进营销方案和预算方式、提高系统监控功能、加强分支机构财务管理和监督等手段,持续对营销活动进行管理规范,注重提质增效。

  二是加强对标研究,从增收、降本等方面提升净资产收益率。在增收方面,努力补齐业务短板,巩固既有优势:适时调整内部利率,大力支持投行、衍生品、跨境FICC等重点业务;厘清股权投资平台的定位,提升资本金收益;提高公募业务收入贡献。在集约降本方面,强化利率研判、丰富融资工具、优化融资组合,全力维护公司国际信用评级,保持融资成本竞争力;坚持竞争性成本策略,推进全成本分摊机制;实现分公司集中营运,推动母子公司一体化集约运营,降低中后台整体运营成本;对办公场所实行规模压缩、结构优化,全面暂停集团办公用房租赁项目审批,编制了退租闲置办公面积方案和计划。同时,在年度绩效考核中新增人均效能、市场排名等指标,力争实现投入产出效益可衡量、可比较、可检验。

  三是高度重视战略客户和IPO业务在提高公司竞争力和综收方面的重大意义,认真查找投资银行业务发展滞后的主、客观原因,着力解决制约投行业务发展的内生性问题。三个多月以来,公司党委书记亲自带队走访、互访上海科创办、临港集团等全国50多家各类企业、政府机构和平台,成功与浙江商会、邮储银行、上海城建集团、联合投资、浦发银行、均瑶集团等11家单位达成战略合作;为提升投行团队的核心竞争力,尤其是项目承揽能力和客户开发能力,公司党委一方面继续加大IPO业务投入,大力支持招揽优秀人才,另一方面修订《国泰君安投行业务委员会员工绩效考核实施细则》,优化人才激励机制,为投行人才提供良好的发展环境。近期,公司投行项目呈现良性增长态势(今年以来过会的已有七个项目:科创板天益医疗、科创板CDR第一股九号智能、非公开千方科技、司太立、可转债景兴纸业、航新科技和大禹节水)。

  (二)关于党的全面领导逐级弱化,党委把方向、管大局、保落实作用发挥不力问题的整改

  1.针对党委班子建设不力,率先垂范不够的问题

  一方面,公司党委坚持巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果,严格落实《党委中心组学习制度》,要求领导班子成员主动抓好自身的教育,筑牢信仰之基、补足精神之钙、把稳思想之舵,作出表率,勇担职责使命。同时,公司党委进一步加强干部监督政策制度的宣导,由组织人事部门汇集近年中央及市委干部监督政策制度,已编制《市管国有企业领导人员干部监督相关政策要点及政策汇编》发给班子成员,不断推动公司领导班子规范履职。

  另一方面,公司党委勇于刀刃向内、自我革命。主动应对行业变化,优化了公司组织架构,按照业务属性调整厘清条线和部门的权责边界,优化考核激励机制,实现权责利统一;对高管分工进行了调整,激发领导班子活力;探索实施执委会等市场化管理机制,提振干事创业的精神气;制定实施《A股限制性股票激励计划》,不断完善激励约束机制,鼓励干部担当作为,为班子成员带头干事创业厚植土壤。

  2.针对“三重一大”制度执行不力,把关定向作用不够的问题

  公司党委根据巡视指出问题,修订了《关于贯彻落实“三重一大”决策制度的实施细则》,把公司党委研究讨论作为董事会、经理层决策重大问题的前置程序,并制定了《党委“三重一大”事项前置研究讨论清单》,明确界定公司党委需要前置审议的重大事项、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作。通过不断完善党委会、董事会、经营班子会的决策程序,促进党的领导与公司治理实现融合,实现党委会、董事会、经营层各司其职、各负其责、协调运转,积极建设与现代企业管理制度相适应的决策运行机制。

  针对大部分“三重一大”以党委扩大会议决策且存在非党委委员包括非党人士参与表决的问题,已修订党委会议事规则,明确不再以党委扩大会代替党委会进行决策,列席党委会的非党委委员不再参与表决;改变总裁办公会议与党委扩大会议套开的做法,分别召开党委会、总裁办公会议。

  3.针对子公司薪酬管理不到位,正向激励缺位的问题

  一是弥补管控制度建设的漏洞,在修订的《子公司管理办法》中明确子公司高管的年度绩效考核和任期考核由集团统一组织实施,子公司薪酬总额和高管薪酬总额,以及子公司制定的薪酬和绩效考核相关办法都由集团审定;二是加强对子公司薪酬和绩效考核管理的工作指导,在对标行业薪酬数据的情况下,根据子公司实际情况优化薪酬结构,对固定薪酬和绩效奖金的比例予以调整。

  (三)关于防控金融风险意识不强,措施不力问题的整改

  公司党委在较长一段时间内,重经营、轻管理,重业绩、轻风控,面对问题复杂、管理困难的基层单位,未能主动担当作为,造成了公司部分业务出现风险的状态。

  1.针对部分部位内部管理缺失,风控机制执行不力的问题

  公司党委坚决遵循标本兼治、举一反三的原则,在完善单项业务管控机制基础上,积极建立健全公司风险监测预警机制和集团化管控体系,认真把好金融风险防控当前关、手中关,确保落实党中央对于防控金融风险工作的决策部署不打折扣。

  一是建立健全公司整体金融风险预判机制,并强化公司各级主体的风险预判职责。2020年起,公司在季度经营管理工作会上增加风险研判内容,要求各业务条线、部门在经营情况报告中汇报业务和市场风险分析;研究所加强了对宏观金融市场的研判,每季度提交宏观经济报告;合规风控部门定期或不定期报告风险形势、市场研判、措施建议等;风险管理委员会、信用业务评审会等根据议事规则,开展业务和风险集中评估审议,揭示风险隐患,制定防范策略,必要时提请公司党委会、经营工作会研究讨论和审议。

  二是针对目前风险集中的业务,已对监督制衡机制进行全面优化调整,确保合规风控认真履职。前置合规风控审核程序,要确保各级合规风控人员必须出具审核意见;对于提交业务评审会的项目,明确要求合规风控严格按照工作规范在评审会上充分表达意见,风险评估意见清晰、原因充分、结论明确;加大合规与风险问责力度,修订了《子公司合规与风险管理办法》,将严格进行风险责任追究。

  三是加大风险后端处置的力度。一方面对诉讼案件全面梳理,做到重点项目重点突破,实质性回收债权,努力化解风险。另一方面,结合近年公司案件的变化和特点,修订《涉诉案件管理办法》与《聘请律师管理办法》,明确各单位在案件处理中的职责,优化处理流程,促进案件办理的规范和效率。

  2. 针对子公司监管责任弱化虚化的问题

  公司党委在强化全面管控的同时,加大对子公司的监督、检查力度。一是已修订完善《子公司管理办法》,进一步加强对子公司治理、人事、财务、合规、风控等全方位的管理。二是针对国有资产的安全性,重点加大对子公司合规风控的管理,明确母公司对子公司的合规、风控及财务垂直管理;对子公司董事会议案、合规管理制度等重大事项进行事前合规审查,通过系统实现对子公司合规管理情况的全流程监控;在修订的《合规与风险管理考核及问责办法》中,明确子公司合规风控管理要求、集团公司对子公司合规风控负责人进行任命考核、对于未尽责履职等情况进行问责等;建立子公司合规风控报告机制,要求子公司合规、风控负责人参加集团合规风控定期会议,定期提交合规管理报告、风险管理报告。三是依托并表监管试点,落实风险的集团化穿透式管理,及时监控子公司层面的各类风险,发现问题及时督促解决。四是用好公司监督力量,强化对子公司的监督检查。

  在对投资管理公司党委的监督管理方面,公司党委集中梳理历史遗留问题,推动形成长效解决方案,从根源上解决投管公司乱象。

  3.针对境外子公司管控有待加强的问题

  一方面,加强对境外投资的政策法规研究,认真梳理了适用的政策、规定。根据巡视指出问题及证监会令第150号《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的相关要求,修订金控公司章程,进一步明确股东和董事会的权限。另一方面,组织公司相关部门对境外部分投资项目的情况进行核查。

  (四)关于党的建设责任缺失,“四化”现象依然存在问题的整改

  1.针对党性意识不强,党建工作责任制落实不力的问题

  一是强化党的组织设置,贯彻党管干部原则,已设立党委组织部,负责推进执行党的组织路线和干部路线,强化公司党委对干部人事工作的领导权、对重要干部及核心人才的管理权。

  二是公司党委全面落实从严治党主体责任,党建工作与经营管理同谋划、同部署、同推进、同考核。与公司年度经营管理会议同期召开年度党建工作会议,部署全面从严治党向纵深发展、向基层延伸的相关工作要求;压实基层党建责任制,细化完善党组织书记抓基层党建和党风廉政建设述职评议工作;严格落实公司《基层党组织党建工作责任制考核评价办法》,党建考核结果与公司绩效考核体系挂钩;修订了《党建工作督办办法》,将重要党建事项督查纳入公司党委会日常督办事项中。

  三是完善了《党委领导班子联系人制度》,调整党委联系人分工,进一步明确工作方式及周期,公司党委领导班子成员发挥桥梁作用,加强党建及日常指导工作,要求党委领导班子成员通过调查研究、指导宣讲、谈心谈话、检查督导、征集意见等方式,深入基层联系点每年至少2次,全程参加和指导联系单位党组织的班子民主生活会,并把联系指导基层情况作为其年终述职的重要内容,确保联系指导工作得到有效落实。

  2.针对政治把关不严,违规提拔干部的问题

  一是已经优化了政治素质考察的路径方法,综合运用调研、年度考核、干部提任考察访谈、换届考察、党建考察、档案审核等多种方法,利用巡视巡察、审计、民主生活会、主题教育等成果,多渠道、多侧面了解干部的政治素质。具体包括:建立与派驻纪检监察组、公司巡察委、党办、审计中心、法律合规部的信息沟通机制;细化政治素质考察访谈内容,严格落实“凡提四必”。二是拟定公司《干部管理办法》,其中明确将政治素质作为选聘和评价干部的首要条件,并完善和细化政治素质考察评价的标准,待审议通过后执行。

  公司党委进一步规范干部引进工作。一是编制了《外部引进中层及以上干部外调工作流程及材料模板》,明确外部引进干部原则上应开展外调考察;同时编制并下发《外部引进基层管理人员背调工作流程及材料模板》至分公司,要求分公司引进基层管理人员时,须在总办会前完成外部调查工作。二是拟定背景调查供应商评估细则,加强背景调查公司的管理和评估,细化评估标准,对背景调查服务供应商开展年度评估和质量检查。三是加强对子公司选人用人工作的指导和监督,通过加强专业指导培训、审核子公司干部管理制度、“一报告两评议”工作、定期检查抽查等方式,推动子公司选人用人规范化、专业化;同时,将子公司副职、助理职等高级管理人员由前备案管理调整为公司党委直接管理,强化对子公司班子成员常态化的管理、考核和监督。

  3.针对基层党建工作薄弱,管理不善的问题

  对2006年以来未召开党代会进行换届选举的情况,公司党委已拟定《公司党代会筹备方案》,争取在年内落实完成公司党委的换届选举。

  在规范基层党组织管理方面,一是对基层党组织进行梳理、分析,对党员人数超过100名的基层党组织根据实际情况分别提出升格、调整方案;二是按照党组织归属,做实基层党委,明确直属党委、分支机构党委对基层党组织的归口管理、流程审批等;三是严格执行基层党组织换届提醒机制,公司党委建立台账,对基层党组织进行换届提醒工作,加强对基层换届工作的指导。

  在规范“三会一课”方面,公司党委进一步严格要求,定期下发“组织生活指引”、“学习要求指引”,指导、规范基层党组织开展“三会一课”,明确要求“三会一课”必须通过《基层党组织工作记录本》进行记录,各年度将结合“两个责任制”检查和巡察工作定期、不定期进行基层“三会一课”开展情况现场检查;由公司党校制定长期培训计划,开展各类基层书记培训班、党务干部培训班;完善《基层党组织候选人测评表》,增加对换届、增补基层党组织成员政治素质的考察测评。

  在规范党费收缴形式方面,积极与相关银行联系,对接具体操作流程,实现党员通过网银APP主动交纳党费。

  在规范党员发展方面,一是对公司发展党员情况进行自查、梳理;二是充分利用相关信息系统,加强对基层党组织党员发展工作的指导、复核、审批,防止不规范问题再次发生。

  (五)关于全面从严治党责任缺位,“四风”问题依然存在问题的整改

  1.针对“四责协同”机制落实不力的问题

  公司党委及时召开2020年党建工作会议暨党风廉政建设工作会议,部署2020年党风廉政建设工作,全面落实从严治党主体责任;按照一级抓一级、层层抓落实的要求,督促下级党组织做好层层签约的工作,实现基层党组织党风廉政建设责任书签订全覆盖;通过多种形式,定期、不定期开展党风廉政建设责任制落实情况专项检查,三年覆盖全部分公司和子公司。

  针对巡视指出的部分新提任的中层干部未开展廉洁谈话问题,现已全部完成整改。党委书记将进一步严格落实全面从严治党第一责任,按照“四个亲自”要求,确保廉洁谈话全覆盖。

  派驻纪检监察组持续落实全面从严治党监督责任,加强对下级单位任职廉洁谈话的监督和指导,已公告发布《关于进一步做好分公司、子公司任职廉洁谈话工作的通知》,进一步规范下级单位任职廉洁谈话工作,督促下级提任干部均接受廉洁谈话,并进一步提高任职廉洁谈话的质量;加强对各级党组织落实全面从严治党责任情况的日常督查,开展日常联系、实地走访调研,结合问题线索处置等工作开展检查;并协同公司党委开展党风廉政建设责任制落实情况专项检查。

  领导班子成员认真落实“一岗双责”,党政班子成员明确党风廉政重点责任分工和重点项目,签订党风廉政建设承诺书,根据党政领导班子最新分工,制订个人“一岗双责”工作方案,并明确每年应就相关“一岗双责”工作完成情况进行专题报告。

  2.针对管党治党不力的问题

  公司党委将加大对重点领域和关键岗位的廉洁风险防控。一是加强对干部的日常了解和跟踪,多渠道、多侧面了解干部,做到及时、精准、全面。通过建立多部门信息沟通和协作机制,对于检查过程中发现的以及群众反映的干部存在的问题,及时研判,用好“四种形态”的第一种形态,抓早抓小、防微杜渐。二是加强干部离职管理,拟在《干部管理办法》中对此进一步明确相关要求;已修订完善《离职手续审批单》,明确干部、关键岗位员工离职手续,须由纪检、审计、法律合规等部门审核同意后方可办理;明确子公司高管办理离职需经集团审批同意。三是指导和督促子公司规范干部、员工离职管理,对存在违规违纪、合规风险事件尚在调查中或存在重大风险需要配合处置的人员,应从严离职管理,并在子公司相关制度中予以明确和规范。

  3.针对违反中央八项规定精神问题仍然多发的问题

  一是立即开展制度自查、修订。修订了《礼品管理办法》,按照中央八项规定精神予以规范;修订了《总部费用管理办法》,明确去除高尔夫球费等列支项目。

  二是针对办公场所存在闲置的情况,党委书记亲自抓整改,组织自查清理,拟定退租方案,通过统筹优化,压缩办公租赁面积,有效降低租赁成本;拟定子公司办公房产租赁管理细则,提高租赁场地的使用效率,力避装修浪费现象。

  三是针对个别单位存在违规发放高额津补贴的问题,进行核查处理。责成对照集团公司规定修改制度,已核实并收回超标准发放补贴;同时,按照举一反三的原则,要求各单位对照自查并整改。公司将指导和督促各子公司修订完善薪酬管理办法,相关办法必须经集团审批。对于某子公司营销活动发放高额实物奖品问题,该子公司修订了《产品销售管理办法》,明确今后所有产品、所有渠道的营销方案中杜绝采用高额实物奖励等不规范的营销方式。

  四是针对个别超标准接待情况,派驻纪检监察组已对责任人员进行了诫勉谈话;公司进一步重申业务招待标准,加强财务审核把控,核查费用支付依据的合规性、真实性,对于不符合标准及要求的不予报销。

  (六)关于对巡视、审计等监督发现问题整改不够有力问题的整改

  1.针对履行整改责任不到位的问题

  公司党委通过完善组织架构、修订制度等方式充分发挥牵头抓总的作用。一是扎实做好本轮巡视整改,严格按照市委巡视整改工作要求,加强组织领导,全面部署落实,确保集中整改产生实效,切实推进长效机制建设。二是完善整改工作的组织和制度保障,成立了巡察委员会,负责牵头落实巡视整改工作,修订《国泰君安证券股份有限公司巡察工作实施办法(试行)》,将巡视、巡察、审计等揭示问题的整改情况作为巡察重要内容;集团稽核审计中心配置专人专岗负责审计整改工作,承担审计整改落实、跟踪确认职责。三是建立整改报告机制,巡察委对未完成整改措施持续跟踪,向公司党委汇报进展情况;审计中心按季度向公司领导汇报审计发现问题和整改情况。

  对被上级监管部门采取监管措施的场外配资、代客炒股等违法违规行为,公司将加大处罚、整改力度,推进长效管控机制建设。一是就某分公司下属营业部风险事件开展全面自查整改,向监管部门报送自查报告;对相关责任人员予以问责;做好客户沟通、安抚工作,努力降低事件赔偿风险。二是针对客户配资、代客理财、代客操作等风险点在全公司范围内组织专项自查、核查,全面排查、消除隐患,防止出现类似问题。三是强化对公司被采取监管措施事项的责任追究,重大问责提交党委会决策;调整客户投诉管理职责至法律合规部,设立客户投诉分析专岗,修订公司客户投诉管理制度,及时妥善处理重大、监管转办投诉。四是多项举措并行,持续建立健全配资、代客操作、员工炒股、内幕交易、操纵市场等相关重大风险点的长效管控机制,分支机构层面加强案例警示、合规宣导,持续规范展业行为,严格落实重大事件、重要风险隐患及时报告制度;总部层面加强日常监控、监督,发现违规违纪、重大事项不报告、重要风险不处置等行为予以严肃问责。

  公司派驻纪检监察组加大履行整改监督责任的力度,一是全员继续深入学习习近平总书记关于全面从严治党重要论述和中央纪委、市委、市纪委有关领导讲话精神,提高对履行职责的认识。二是进一步深化“三转”,梳理工作职责,聚焦廉洁风险等工作重点。三是在集中整改阶段,组织召开了三次监督联席会议,了解整改推进情况,提出督促整改具体意见和建议;并依规依纪做好巡视移交的信访举报件处理工作,严肃执行党的纪律。四是加强案件分析,注重运用纪检监察建议书等,对在监督执纪工作中发现的普遍性、突出性问题,督促有关部门认真履行主体责任;定期或不定期编发违纪警示录或案件汇编,进一步加强警示教育工作。此外,正在起草派驻纪检监察组问题线索研判、检举控告处理规定。

  2.针对违法违规招投标问题仍然突出的问题

  一是对巡视指出问题,公司开展了内部核查,并启动了聘请第三方机构对公司近年来重大基建项目进行复审的相关工作。

  二是完善公司采购制度,拟制订《采购管理办法实施细则-工程类》,内容将包括:明确工程类项目采购遵循的规范和要求;细化工程类项目采购立项,规划、设计、监理、投资控制、施工等子项工作的审批流程及实施方式;完善公开招标文件审核、复核机制,重点对招标中出现的各类不规范问题进行针对性检查,杜绝任何的违法违规问题;加强投资控制,工程类项目立项后,优先聘请投资监理单位,并明确聘请投资监理的时间、条件,对于公开招标项目,必须设定投标限价,投标限价由投资监理单位审核确认。

  三是加强对专业招标代理的管理,已修订了与招标代理公司的合同模板,明确招标代理公司编制的招标文件必须合法合规,明确与招标代理公司合作过程中,凡出现工作严重失误的招标代理公司,立即中止合作关系,并追究其法律责任,切实提高入围招标代理公司的服务质量。

  3.针对违规出国(境)问题依然多发的问题

  一是完善规章制度。修订完善了公司《因公出国(境)管理办法》《因私出国(境)管理办法》等外事管理制度,进一步规范因公因私出国(境)流程运行机制。二是规范证照管理。将公司党委管理干部全部纳入报备人员范围,并将因私证照集中管理,并建立定期检查机制。三是规范财务报销。制定新版因公出国(境)报销单,对报销内容和额度严格审查。对报销过程中弄虚作假、违反规定的情况,一经查实,严肃处理。四是严格落实因公出国(境)团组出访报告管理制度,将出访报告提交纳入团组费用报销审批流程中,对未提交归国报告的个人,将暂停办理其因公出国(境)手续。五是针对境外个别子公司未按规定办理出境手续、违规报销费用的情况,公司已明确将境外子公司纳入集团外事管理体系,指导其建立健全外事管理制度,对其证照进行属地化统一管理,并履行集团公司规定的出入境审批手续,提升管理的规范性。

  三、巩固巡视整改成果,扎实推进全面从严治党向纵深发展

  公司巡视整改工作虽已取得阶段性成效,但与市委巡视整改的要求还有一定差距,下一步,公司党委要按照中央、市委关于进行巡视整改的要求,进一步加强学习,努力提高政治站位,发扬“钉钉子精神”,盯住整改揭示问题,以“踏石留印,抓铁有痕”的劲头进一步抓好整改后续各项工作;要进一步加强党的领导,落实全面从严治党的要求;要进一步加强制度建设,努力形成长效工作机制;要改进工作方法,坚持目标不变、标准不降、力度不减,不断探索创新、巩固整改成效、用好整改成果,真正实现推动改革、促进发展的任务目标。

  (一)始终坚持“提高政治站位、提高思想认识、提高能力水平”,切实把思想和行动统一到市委巡视要求上来

  把深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神作为工作的行动指南和根本遵循,把推动巡视整改取得实效作为长期政治任务,增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,坚决贯彻落实中央和市委重大决策部署,积极投身上海“三大任务、一大平台”“五个中心”建设,以高度的政治自觉、思想自觉、行动自觉,以最为坚决的态度、最有力的举措、最踏实的作风,继续不折不扣推进整改落实工作。

  (二)始终坚持“加强党的领导、加强责任担当、加强督导督办”,持续深化推进巡视整改工作

  始终坚持党的领导这一重大政治原则,持续发挥党委把方向、管大局、保落实的领导作用,并把党的全面领导贯穿巡视整改全过程,坚持以彻底的自我革命精神抓整改。始终强化责任担当,深入贯彻落实全面从严治党要求,坚持党委主体责任,继续强化党委书记第一责任、班子成员“一岗双责”,继续传导责任压力,按照责任分工和任务清单,持之以恒抓好整改落实工作。始终坚持对整改事项的督办督导,坚决杜绝“过关思想”和“盲目销号”,对于已经完成的项目,在已有成果的基础上再检查、再整改、再提高;对于敷衍整改和久拖不改的,要持续督办并严肃问责,确保每项任务改到位、改彻底,高质量高标准完成巡视整改任务。

  (三)始终坚持“注重标本兼治、注重长效机制、注重成果转化”,全面巩固巡视整改成果

  在前期整改的基础上,注重标本兼治,全面梳理整改项目,即解决好当下问题,也要挖掘深层次问题,逐步抽丝剥茧、追根溯源,逐一整改、全面整改。注重长效机制建设,坚持破立并举、举一反三,在完成整改举措的基础上,用“钉钉子”精神把制度篱笆扎得更牢,继续建立健全用制度管人、靠制度管权、按制度整改的长效工作机制,确保整改效果经得起历史检验。注重成果转化,以巡视整改为抓手,重点解决难点堵点问题,重点落实群众关心关注事项,重点完善体制机制建设,切实把整改成果转化为提高公司党建工作和经营管理水平的新成效。

  (四)始终坚持“四向四要”,促进公司高质量发展

  在全面落实巡视整改措施、巩固巡视整改成果的过程中,坚持向改革要动力,按照打造“强大的前台、专业的中台、集约的后台”的目标,构建科学高效的组织架构;向人才要活力,加快建立核心人才的长效激励约束机制,实现核心人才与公司利益的长期捆绑,加快优秀年轻干部和专业人才的培养;向管理要效率,全面落实“集约、降本、提质、增效”精细化管理要求;向创新要发展,健全创新机制、突出科技引领,着力破解制约高质量发展的深层次问题。通过巡视整改和系列改革举措,进一步完善公司组织架构和治理机制,重点完成投行事业部改革后续工作,深入推进“母子”“总分”“境内外”一体综合治理。通过巡视整改和系列改革举措,进一步健全金融风险预判机制,强化业务、风控、审计“三道防线”的职责与制衡,筑牢一体化风险管理体系,守住红线底线。通过巡视整改和系列改革举措,进一步加强资源合理配置,严厉杜绝奢靡之风,使厉行节约、降本增效成为习惯、融入日常;加强成本核算,提高费用管控合理性,显著提升净资产收益率的行业排名。

  巡视整改永远在路上,公司党委将以巡视整改的实际行动全面贯彻习近平总书记关于巡视工作重要论述和市委巡视整改的工作要求,狠抓落实、善作善成,以巡视整改新成效不断推进公司改革创新和高质量发展,进一步助力上海国际金融中心和科创中心融合发展。

  欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议,请及时反映。

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  通讯地址:南京西路768号国泰君安证券巡察办公室(信封上注明“关于巡视整改落实情况的意见建议”)

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